论合同诈骗与经济合同纠纷的界限

谢 颖
华南师范大学政法系 029514243

[摘要]
合同诈骗与经济合同纠纷是两类既相似又不同的合同行为。在司法实践中这两者往往容易混淆，导致许多判决结果存在争议。因此，对两者进行全面分析，认真把握两者的性质与具体特征，分清违法与犯罪的区别，有助于我们更好地惩治违法、打击犯罪、准确高效地司法、推进我国法制建设的进一步发展。
[关键词] 合同诈骗 经济合同纠纷 全面分析 性质 特征 法制建设

[正文]
合同又称“契约”，是当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。其广泛存在于社会生活的各个领域里，对国家经济秩序的维持及当事人利益的调节有着相当广泛的影响。《中华人民共和国合同法》自1999年10月1日施行至今，已在全国范围内得到了切实的贯彻与实施，与此同时，立法部门也在对其进行不断的修改和完善，然而，依旧有一部分不法份子无视国家法律，利用合同进行各式各样的违法犯罪活动，严重破坏社会主义经济秩序，给国家和人民带来了巨大损失。

经济是一个国家得以存在和发展的基础。在形形色色利用合同进行违法犯罪活动的案件中，经济合同所占比例最大。然而，经济合同纠纷往往容易与合同诈骗相混淆，有的案件甚至连司法部门都难以作出准确区分。在实践中，不少与此有关的案件，法院的判决结果是比较勉强的，这不但影响了法律在人民心目中的权威地位，还对一个国家的法制建设进程起到了消极的阻碍作用，因为这既是一个复杂的理论问题，又是一个棘手的实践问题。笔者认为，根据两者各自的构成，可以从以下几个方面进行区分界定。
（一）性质不同
违法行为的社会危害性较犯罪小，只是违反了一般的法律法规。犯罪行为具有严重的社会危害性，是严重的违法，将受到刑罚的处罚。合同诈骗既违反《刑法》又违反《民法通则》，是刑事犯罪附带民事违法的行为，其侵犯的客体是市场管理秩序公私财产所有权，将受到刑事法律和民事法律的双重处罚；经济合同纠纷则是单纯违反《民法通则》的民事违法行为，侵犯的是债权，仅受控于民事法律。正如杨立新教授所说：“这个问题，是一个非常难的理论和实践问题，从理论上说，合同诈骗是一个刑法上的问题，经济纠纷是一个民法上的问题”（1）。这是两者在本质上的区别。
（二）特征不同
目前认定合同诈骗的关键，有三种观点：1）客观论：认为只要行为人在客观上采取虚构事实或隐瞒事实真相的手段与对方签定了经济合同，同时非法地占有了对方的财物，就构成合同诈骗。2）履行能力论：认为签定合同时行为人有无履行合同的能力是区分两者的关键。3）主观论：行为人主观上有无非法占有他人财物的目的。笔者认为，这三种观点都过于片面和绝对，相比之下，全面分析更为准确。即：行为人在主观上有非法占有他人财物的目的，在客观上采取与事实有孛的方法与对方签定了经济合同并已占有了对方的财物。在这里，笔者认为是否具有履行合同的能力不能作为区分合同诈骗与经济纠纷的依据。签定合同时有履行能力的行为人未必不具备非法占有公私财物的目的，而没有履行能力的行为人在主观上也未必有非法占有他人财物的目的，有的只是想借用，即通常我们所说的“借鸡生蛋”。并非想非法占有。因此，以履行能力论作为认定合同诈骗的依据显存不妥。我们应该坚持全面分析的方法。具体而言，可从以下几个方面进行比较。
1、行为人签定合同的目的
这里主要是看行为人签定合同时是否以非法占有为目的。
根据我国《刑法》第二百二十四条的规定，区分二者的关键是行为人是否具有“非法占有的目的”。非法，即违反法律法规的有关规定，采用不正当的方法占有他人财物。合同诈骗的行为人在主观上必须是以非法占有为目的；而合同纠纷当事人均有履行合同的意愿，但因客观原因或其他情况而未能履行或完全履行，如为解决其生产经营中诸如资金短缺、周转困难等等，其观上不具有非法占有的目的。然而在司法实践中，确实有当事人在签订合同中有欺骗手段，在履行合同中有欺诈行为，但其目的并非为非法占有他人财物，所以不宜以合同诈骗论处。民事欺诈不存在非法占有他人财产的目的，只是当事人一方或双方在履行合同的过程中为了经营上的便利或在经营上受益，采取了一些带欺诈性质或其他性质的方法，致使合同的继续履行受到阻碍或不利于对方当事人利益的一种纠纷。这是两者在主观上的重要区别。
2、行为人签定合同的手段
合同诈骗的行为人在签定合同时，为了非法占有他人财物，一般都采取冒充他人身份，虚造凭证等情节严重的欺诈手段；经济合同纠纷则无须冒充他人身份也无须采取伪造凭证等行为，只是为了使合同的履行能够相对有利于自身的利益而实施了一些情节较轻的欺诈性行为。两者虽然都具有“欺骗”因素，但欺骗的具体手段大不相同。
3、行为人欺骗的程度
合同诈骗的行为人是在合同的主要内容上采取虚构事实、隐瞒真相的方法，其所骗取的公私财物的数额通常较大的或次数较多的。而经济合同纠纷则是在次要合同上弄虚作假，其所骗取的公私财物数额通常是较小的。欺骗的程度不同导致了两者的社会危害性也不相同。
4、行为人履行合同的态度
合同诈骗的行为人与合同纠纷当事人对待合同履行的态度是不同的。前者出于非法占有的目的，根本没有履行合同的诚意，往往毫无履行合同的能力，因此也就谈不上会积极地去履行合同约定的义务，这种情况下，合同诈骗犯罪份子往往是签定合同非法拿到对方财物后立即消失或者再三推脱逃避对方的履约要求。也有的合同诈骗的行为人仅履行少量合同约定义务，目的是为了骗取更多的财物，当目的达到时，行为人同样地要么，消失要么推脱逃避；经济合同纠纷当事人一般均有一定的履行能力、履行的诚意和积极行为。一旦利益受损的一方要求侵害方承当违约责任，只有合同纠纷的行为人才愿意承当违约责任。
5、行为人处置财物的方式
合同诈骗行为人与合同纠纷当事人对财物的处置也是不同的。前者大多没有将骗得的财物用于合同约定的事项上，反而将骗取的财物用于个人生活而非生产经营中，甚至进行挥霍，致使财物无法返回，更为离奇的是有的将财物用于重复诈骗。后者则一般将财物用于合同约定事项或正常的生产经营活动中，并没有挥霍掉财物。
（三）其他不同
两者进一步恶化的结果不同。合同诈骗是一种比较严重的破坏社会主义市场经济的犯罪行为，在以经济建设为中心的今天，合同诈骗所带来的恶劣影响是不能低估的。然而，我国《刑法》第224条及第231条对此罪的最高刑罚只是无期徒刑，并处罚金或没收财产（2）。显然，如果在合同诈骗过程中又竞合地犯了其他更为严重的罪名，则意味着有可能被国家审判机关判处死刑；经济合同纠纷只是一般的违法，但其已经具备转化为合同诈骗的潜在可能性。如果其违法行为进一步加重，则将构成合同诈骗罪。也就是说，经济合同纠纷可以转化成合同诈骗，而合同诈骗只能向更高的罪名转化。

综上所述，尽管合同诈骗和经济合同纠纷有着很多的相似且容易混淆的地方，但两者仍有明显的区别。在以后的实践中，我们首先应当从本质上去区分两者，把违法和犯罪区分开来，其次再从基本特征上去比较两者，分析行为人签定合同的目的、手段、欺骗程度、履约态度、处置财物的方式等。同时我们应当认识到，实践中的案件是各不相同的，我们的法学理论也是不断发展的，我们不能用死的理论来作为评判分析案件的永恒依据，我们必须不断发展我们的法学理论，进一步分析合同诈骗与经济合同纠纷的相似相异之处，为司法活动提供更加准确的评判标准，推进我国法制建设的进程。
[注解]
（1）尹铮. 《合同诈骗还是经济纠纷-从两则案例看“司法瓶颈”》.[A].正义网.
（2）笔者认为，在以经济建设为中心的今天，将合同诈骗的最高刑定为死刑更有利于打击此类犯罪。

河北省石家庄市人民政府


关于修改《石家庄市社会科学成果奖励办法》的决定
第153号
《石家庄市人民政府关于修改〈石家庄市社会科学成果奖励办法〉的决定》已经二○○六年十二月三十日市第十一届人民政府第五十八次常务会议讨论通过，现予发布。自二○○七年三月一日起施行。
二○○七年二月五日
石家庄市人民政府决定对《石家庄市社会科学成果奖励办法》作如下修改：
一、将第二条修改为：“集体或个人取得的社会科学成果，在社会科学领域有较为突出的实用价值或学术价值的，可依本办法授予市级社会科学成果奖。市级社会科学成果奖分为市社会科学特别奖和市社会科学优秀成果奖。”
二、删除第三条。
三、将第四条修改为第三条，将其中的“保证获奖作品的水平”修改为“保证获奖成果的水平”。
四、将第五条修改为：“第四条市政府授权市社会科学界联合会负责市级社会科学成果奖励的管理工作。”
五、将第六条修改为：“第五条设立社会科学成果奖励评审委员会，负责评定奖励项目和奖励等级。
评审委员会应当由从事社会科学工作的专家、学者组成，其中具有高级职称的人员不少于三分之二。
市社会科学界联合会组织评审委员会，评审委员会应按照专业设立评审小组，小组成员应为5人以上单数。评审委员会依照评审规则进行评审，确定评审结果。”
六、将第七条修改为第六条，在“社会科学专著”前加“并以印刷出版物、电子出版物为载体的”，将“古籍整理出版物”修改为“古籍整理文献”。
七、将第八条修改为第七条，将第三项“作品”修改为“成果”。
八、将第九条修改为第八条，删除“具备下列条件之一的，可”和“市长”，在“特别奖，”后加“应具备下列条件：”。
九、将第十条修改为第九条，“申报优秀成果奖”修改为“申报市社会科学优秀成果奖”，“古籍整理出版物”修改为“古籍整理文献”。
十、将第十一条修改为第十条，删除“，评审期间为5月至6月份”。
十一、删除第十二条。
十二、将第十三条修改为第十一条，“作品”修改为“成果”，“《社会科学科研成果评奖申请书》”修改为“《石家庄市社会科学成果奖励申报表》”，删除“（一）”和第二项全部内容。
十三、增加一条，作为第十二条：“集体署名和两人以上合作的成果，必须由第一主编或第一作者申报，与市外作者合作的成果，第一署名是本市的可以申报；第一署名为市外作者的著作，原则上本市作者不能以整部著作申报，只能以个人撰写的章、节为论文申报。
合作成果可以分割使用的，作者对各自创作的成果可以单独申报。”
十四、删除第十四条、第十五条、第十六条、第十七条。
十五、增加一条，作为第十三条：“经评审入选的市级社会科学奖励项目，授奖前向社会予以公布。自公布之日起15日内，如有异议，由初审单位提出处理意见，由市社会科学界联合会另行组织裁决委员会予以裁决。”
十六、将第十八条修改为第十四条，“市社会科学市长特别奖由市长核准授予”修改为“市社会科学特别奖由市政府授权市社会科学界联合会核准授予”。
十七、将第十九条修改为第十五条，“市社会科学市长特别奖”修改为“市社会科学特别奖”，“8000元”改为“10000元”。
十八、将第二十条修改为第十六条，将第一项“一等奖4000元，二等奖2000元”修改为“一等奖5000元，二等奖3000元”，将第二项“一等奖2500元，二等奖1500元”修改为“一等奖3500元，二等奖2000元”，在“不超过20名”和“不超过40名”前分别加“总数”二字，删除“同时，设鼓励奖，颁发奖励证书。”
十九、将第二十一条修改为：“第十七条市社会科学界联合会对获得市社会科学特别奖和市社会科学优秀成果奖中的一等奖和部分二等奖的集体和个人，可向省评审委员会推荐，申请省级社会科学奖励。”
二十、将第二十二条修改为第十八条，“市社会科学成果奖的奖金”修改为“市级社会科学成果奖的奖金”。
二十一、将第二十三条修改为第十九条。
二十二、删除第二十四条。
二十三、将第二十五条修改为：“第二十条凡属弄虚作假或剽窃他人成果而获奖的项目，由市政府授权市社会科学界联合会撤销其奖励，追回奖励证书、奖杯和奖金，并由责任者所在单位视情节轻重，给予批评教育或依法给予行政处分。”
二十四、将第二十六条修改为第二十一条，删除“有关主管部门或”和“或者行政监察部门”，在“行政处分”前加“依法给予”。
二十五、删除第二十七条。
二十六、将第二十八条修改为第二十二条，“生效”修改为“施行”。
此外，对条文的顺序和部分文字作了相应的调整和修改。
本决定自二○○七年三月一日起施行。
《石家庄市社会科学成果奖励办法》根据本决定作相应的修订，重新公布。


石家庄市社会科学成果奖励办法
第一条为充分调动和发挥社会科学工作者研究方面的积极性、创造性，促进本市社会科学事业的繁荣，推动国民经济和社会发展，根据《河北省社会科学奖励办法》，结合本市实际，制定本办法。
第二条集体或个人取得的社会科学成果，在社会科学领域有较为突出的实用价值或学术价值的，可依本办法授予市级社会科学成果奖。市级社会科学成果奖分为市社会科学特别奖和市社会科学优秀成果奖。
第三条市级社会科学成果奖的评审和授予应遵循公开、公正、注重质量和社会效益、经济效益的原则，保证获奖成果的水平。
第四条市政府授权市社会科学界联合会负责市级社会科学成果奖励的管理工作。
第五条设立社会科学成果奖励评审委员会，负责评定奖励项目和奖励等级。
评审委员会应当由从事社会科学工作的专家、学者组成，其中具有高级职称的人员不少于三分之二。
市社会科学界联合会组织评审委员会，评审委员会应按照专业设立评审小组，小组成员应为5人以上单数。评审委员会依照评审规则进行评审，确定评审结果。
第六条申报奖励的市级社会科学成果范围为，本届评奖年度内正式出版的并以印刷出版物、电子出版物为载体的社会科学专著、译著、教材、古籍整理文献、通俗读物、史志、工具书，在市级以上报刊发表的论文和被采纳的应用性决策咨询报告。
第七条集体或个人具有下列情况之一的，可申报市级社会科学成果奖：
（一）行政关系隶属于本市的；
（二）参加本市社会科学学术团体的；
（三）成果内容为研究或宣传本市的政治、经济、文化，对本市国民经济和社会发展有明显促进作用的。
第八条申报市社会科学特别奖，应具备下列条件：
（一）在同一领域研究中，居国内领先水平；
（二）对新学科的建立或老学科的发展有重大贡献；
（三）对推动国民经济和社会发展有显著作用。
第九条申报市社会科学优秀成果奖，应具备下列条件：
(一) 专著，应在研究重大问题上有创见，对学科建设有新贡献；
(二) 译著，应译文准确，对研究和解决理论问题及实际问题有重要参考价值；
(三) 教材，应在内容上有突破，结构上有新意，对科研、教学有重要应用价值；
(四) 古籍整理文献，应切合原意，注释准确，对历史考证、研究有所发现或有重要价值；
(五) 通俗读物，应适应时代需要，并有较强的科学性和知识性，在传播和普及社会科学知识方面有较重要作用和效益；
(六) 史志，应史料准确，记述清楚，具有历史保存价值和资料参考价值；
(七) 工具书，应体例科学，资料可靠，知识性强，能反映国内外最新科研成果，并有实用价值或学术价值；
(八) 论文，应在学术上有所创见，在市内有一定影响，并能正确阐明重大理论问题或有助于解决实际问题；
(九) 决策咨询报告，应适应社会实践需要，具有较高应用价值，对促进本市国民经济和社会发展发挥明显作用。
第十条市级社会科学成果奖每两年评审一次。
第十一条市级社会科学成果奖的申报审批程序：
申报社会科学成果奖励的，由申报人（含集体和个人）持身份证、成果和其它证明领取《石家庄市社会科学成果奖励申报表》，填写后报所在县（市）、区社会科学界联合会。未成立社会科学界联合会的，报县（市）、区人民政府确定的部门。经初审符合申报条件的，报市社会科学界联合会；市属社会科学学术团体成员，可通过学术团体直接向市社会科学界联合会申报。
第十二条集体署名和两人以上合作的成果，必须由第一主编或第一作者申报，与市外作者合作的成果，第一署名是本市的可以申报；第一署名为市外作者的著作，原则上本市作者不能以整部著作申报，只能以个人撰写的章、节为论文申报。
合作成果可以分割使用的，作者对各自创作的成果可以单独申报。
第十三条经评审入选的市级社会科学奖励项目，授奖前向社会予以公布。自公布之日起15日内，如有异议，由初审单位提出处理意见，由市社会科学界联合会另行组织裁决委员会予以裁决。
第十四条市社会科学特别奖由市政府授权市社会科学界联合会核准授予，市社会科学优秀成果奖由市社会科学界联合会核准授予。
第十五条市社会科学特别奖为1名，颁发奖励证书、奖杯和10000元奖金。
第十六条市社会科学优秀成果奖颁发奖励证书，并按下列类别、等级颁发奖金。
（一）专著类：一等奖5000元，二等奖3000元，三等奖1000元；
（二）教材、古籍整理、通俗读物、史志、工具书、决策咨询报告类：一等奖3500元，二等奖2000元，三等奖1000元；
（三）论文类：一等奖1500元，二等奖1000元，三等奖500元。
各类一等奖总数不超过10名，二等奖总数不超过20名，三等奖总数不超过40名，优秀成果不足时，奖项可以空缺。
第十七条市社会科学界联合会对获得市社会科学特别奖和市社会科学优秀成果奖中的一等奖和部分二等奖的集体和个人，可向省评审委员会推荐，申请省级社会科学奖励。
第十八条市级社会科学成果奖的奖金，由市财政列支。
第十九条获奖者的事迹，记入本人档案，作为考核、晋升、评定专业职称的重要依据。
第二十条凡属弄虚作假或剽窃他人成果而获奖的项目，由市政府授权市社会科学界联合会撤销其奖励，追回奖励证书、奖杯和奖金，并由责任者所在单位视情节轻重，给予批评教育或依法给予行政处分。
第二十一条评审委员会成员利用职务之便徇私舞弊的，由市社会科学界联合会取消其评审委员资格，并由其所在单位视情节轻重，给予批评教育或依法给予行政处分。
第二十二条本办法自1996年5月1日起施行。