浅析社区矫正在执行中存在的问题及对策

丁友军


社区矫正工作是将五种罪刑较轻、社会危害性不在的罪犯放在社区，融合政府和社会资源对其进行教育改造的一种行刑制度。做好这项工作，有利于体现我国社会主义制度的优越性和人类文明进步的要求，为建设社会主义政治文明、全面建设小康社会服务；有利于化解对抗情绪，最大限度地化消极因素为积极因素；有利于合理配置行刑资源，降低行刑成本。2005年，我们江苏省在全省全面推开社区矫正工作，通过一年的时间实践来看，总的效果是好的，得到社会、家庭的普遍认可，为构建和谐江苏创造有利的社会稳定条件。但我们在工作调研中，也发现社区矫正工作还存在着一些问题，制约该项制度应有的效果和作用发挥，没有全面体现党和政府的政策关怀。以下是笔者调研中发现的一些问题及对今后的工作对策提出自己的浅显之见。
存在问题
问题一、没有统一法律，配套法规不完善。
我国《刑法》规定，依据人民法院判决的内容不同，刑罚分别由公安机关、监狱、人民法院执行。社区矫正工作从理论看应是刑罚的一种，但《刑法》目前没有正式法律予以明文规定。现在开展社区矫正工作的主要依据是最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部的《关于开展社区矫正试点工作的通知》（以下简称两高两部通知），通知中对开展该项工作的内容、程序规定过于笼统，各部门之间的权利与义务不明确，托管、送达和回执的方式、有关矫正档案资料没有详细说明，这些问题让基层单位在实践中不便于操作，造成有关单位之间工作互相扯皮、跨省市犯罪或流动人口犯罪的矫正对象脱管、矫正程序不统一的现象发生。从而使社区矫正工作效果打折扣。
问题二、各部门之间工作配合、衔接不密切。
社区矫正是一项综合性很强的工作。根据两高两部的通知精神，司法行政机关是具体组织实施部门，法院、检察院、公安、民政、监狱等部门分工负责，密切配合，共同做好社区矫正试点工作。但实践中由于牵涉的部门较多，权利义务不明确，且没有固定的统一办公场所，各部门为了局部利益，对做好这项工作缺乏热情和主动性，反而使工作复杂化，最后司法行政部门也只能因陋就简。
问题三、经费保障不到位，基层工作人员积极性不强。
社区矫正涉及多方面的工作，需要一定的经费予以保障，两高两部的通知中没有规定。江苏省社区矫正领导小组下发的《江苏省社区矫正试点工作实施意见》中，规定财政部门的职责时，只提出将社区矫正工作经费纳入财政预算，但并没有说明每个社区矫正对象的经费保障款项、使用条件、使用时间、申请及使用的主体和程序，现在基层司法所工作人员开展社区矫正工作，有的工作人员要为矫正工作中交通费、通信费埋单，导致他们对这项工作缺乏主动性和积极性。
问题四、司法行政机关没有矫正强制权，不利于维护法律权威与尊严。
社区矫正工作是一项严肃的刑罚执行活动。但根据两高两部的通知及江苏省《社区矫正试点工作实施意见》的规定，司法行政机关是具体组织实施单位，公安机关是社区矫正的执法单位。据我们统计，矫正对象一般都没有正式的工作，他们对司法行政机关的考核奖惩报着无所谓的态度，有的矫正对象的以经济、生活等种种理由不参加有关矫正活动，有的迁居或离开居住区域根本不向司法行政机关和公安机关报告，由于司法行政机关没有强制权力，社区矫正工作者面对这些现象也无计可施，使社区矫正工作形同虚设，严重影响刑罚的权威性和严肃性。
问题五、基层司法所力量还比较薄弱。
根据两高两部的通知，街道、乡镇司法所要具体承担社区矫正的日常管理工作。2004年，江苏省才逐步调整司法所的体制、落实编制。按省司法厅《关于在全省开展规范化司法所创建活动的意见》，司法所由三名以上人员组成，具备大专以上学历，具有相关的法律专业知识。我们在调研中发现，实际情况与《意见》要求仍有一定的距离，集体性质的干部和事业人员仍占一定的比例，一兼多职、安排非本职工作的现象仍然存在。我们建邺区从2005年5月开始全面接管社区矫正对象，每个街道司法所都接管10人以上，工作人员少，专业知识缺乏也制约着社区矫正的法律效果和社会效果的发挥。
基本对策
对策一、建议全国人大修改《刑法》、加快立法步骤。
全国人大应适应社区矫正这个新事物，及时修改和补充《刑法》，增强社区矫正有关内容。应根据这两年的社区矫正的试点经验，并借鉴国外的成功做法，尽快地出台一部全国统一的《社区矫正法》，对社区矫正的机构设置、矫正的内容、矫正的程序、各部门的权力与义务等作出明确而详细的规定，为社区矫正工作提供强有力的法律支持。
对策二、建议成立统一的社区矫正工作管理机构。
加快司法体制改革步伐，由中央到地方，自上而下的成立统一领导的社区矫正管理机构，这个机构由法院、检察院、公安、司法行政、民政、劳动和社会保障等诸部门指定人员参加，设立固定办公地点，由上述部门合署办公，便于社区矫正工作的衔接与协调。
对策三、建议制定切实可行的财政保障措施。
国家财政部应制定《社区矫正工作经费使用管理管理》，根据各地的经济发展情况，确定各地方每个社区矫正对象所需费用，再由地方财政列入当年的政府财政预算，由市、区（县）级司法局根据社区矫正工作进展情况，及时拨付给基层司法所，完善审计检查制度，确保专款专用，解决司法所因经费紧张而无法开展工作的难题。
对策四、建议全国人大对司法行政机关立法授权。
司法行政部门是行政机关，工作遵循的原则之一是法无明文规定不得为。为避免法律空白而出现工作漏洞，为维护社区矫正工作的严肃性，全国人大在制定的《社区矫正法》中，应赋予基层司法所工作人员必要的行政强制执行权。在矫正对象无故不参加矫正活动、脱管或违法对抗时，可以行使必要的强制管理手段，以维护法律的尊严与权威。
对策五、加强司法所规范化建设。
严格按照江苏省司法厅《关于在全省开展规范化司法所创建活动的意见》要求，加大基层司法所的建设力度。一是进一步落实体制编制调整的有关规定。司法所行政和业务归口管理，增加编制，及时补充缺编人员，充实基层，明确司法所的工作职责。二是制定和公开社区矫正工作的流程，加强监督与制约，增加社区矫正工作的透明度。三是加大对基层司法干警的培训教育力度。着力提高政治信念、专业素质、服务水平，努力建设一支整体素质高、综合实力强，既能解决复杂矛盾又廉洁奉公的社区矫正队伍。

广东省广州市政府


广州市行政复议案件办理程序规定
广州市政府


（一九九一年五月十日广州市人民政府同意）

第一章 总 则
第一条 为使行政复议案件办理程序规范化、制度化、促使行政机关合法、准确、公正、及时地作出复议决定，保证办案质量，提高办案效率，根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《行政复议条例》的有关规定，制定本规定。
第二条 本规定所称行政复议案件（以下简称案件），是指公民、法人或其他组织对行政机关作出的具体行政行为不服，依法向行政机关提出申请复议的案件。
第三条 办理案件，必须做到事实清楚，证据确凿，适用法律、法规、规章及有关规范性文件正确，符合规定的程序。
第四条 上级复议机关要加强对下级复议机关办理案件的监督与指导。

第二章 受 理
第五条 复议机关应在收到复议申请书之日起十日内，对复议申请进行审查，分别作出以下处理：
（一）对符合法定条件的，应以复议机关的名义决定受理，并发出受理通知书；
（二）对申请书不符合要求，或者材料不足，应补充证据的，应把申请书发还申请人，限期补正；
（三）对复议申请不具备法定条件的，裁决不予受理并告之理由。
第六条 符合下列条件的，复议机关受理复议申请，并予以立案：
（一）申请人认为具体行政行为直接侵犯其合法权益的；
（二）有明确的被申请人；
（三）有具体的复议请求和事实根据；
（四）属于申请复议范围；
（五）属于受理复议机关管辖；
（六）法律、法规规定的其他条件；
（七）同级政府或者上级政府部门交办的；
（八）其他需要立案的。
第七条 对下列事项不服提出申请复议的，不予立案：
（一）对行政法规、规章或者具有普遍约束力的决定、命令不服的；
（二）对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定不服的；
（三）对民事纠纷的仲裁、调解或者处理不服的；
（四）对国防、外交等国家行为不服的。
第八条 需要立案办理的案件，承办人员应当填写《立案审批表》，经批准后立案。
第九条 案件受理后，应在受理之日起七日内将复议申请书副本发送被申请人。被申请人应在收到复议申请书副本之日起十日内，向复议机关提交作出具体行政行为的有关材料或者证据，并提出答辨书。

第三章 调查取证
第十条 案件调查取证应当有两个以上的承办人员参加。
承办人员应当对案件进行全面调查，下列证据经查证属实作为认定事实的依根：规范性文件、书证、物证、视听资料、证人证言、申请人陈述、调查记录、现场勘验检查笔录、检验、检定或者鉴定结论。
现场笔录的程序与要求：
（一）写明案件名称、争议的问题；
（二）当事人基本情况；
（三）现场周围环境方位；
（四）现场物品的位置、形状、规格；
（五）当事人或其成年家属必须在场；
（六）应邀见证人在场；
（七）客观如实记载；
（八）必要时可以绘图、拍照、录像；
（九）重要的或可能灭失或以后难以取得的物证要办扣押手续，填写《扣押通知书》；
（十）笔录及扣押清单要由勘验人、见证人、当事人或其成年家属签字，并作扣押标记。
第十一条 现场勘验检查，由承办人员、法定检验（检定）机构的人员进行，也可以邀请有关技术人员参加；应当通知申请人到场，申请人无正当理由拒不到场的，承办人员在笔录中记明情况，不影响勘验检查的进行。
勘验检查的情况记入《现场检查笔录》，申请人应当签署意见，签名或者押印。
第十二条 对申请人作询问调查时，可以根据需要下达《通知书》。
承办人员进行询问调查时，应当允许申请人充分举证，并将情况记入《调查笔录》，经申请人校阅后，签名或者押印。

第四章 审 理
第十三条 案件受理后，应当对原具体行政行为的合法性和适当性进行审查。同时，向争议双方、有关单位及有关人员调查取证，查阅文件和资料，并做好现场笔录。
第十四条 对简单的案件，由复议机关自己审理，对较复杂的案件，涉及较多专业部门、专业性较强的案件，由复议机关组织其他的业务机构人员进行审理。并将审理意见提交当地政府或部门的决策会议讨论。
第十五条 经过审理，分别作出维持、补正、限期履行、撤销、变更等决定。
对无管辖权的案件，应当移送有关部门处理；上级行政机关无权处理的，提请有权机关依法处理。处理期间，复议机关停止对本案的审理。
第十六条 承办人根据复议决定，制作《复议决定书》，并送达申请人、被申请人及有关人员。同时明确告之申请人如不服本决定，可在收到复议决定书之日起十五日内，或者法律、法规规定的其他期限内向人民法院起诉。但法律规定终局复议除外。
第十七条 送达复议决定文书，一般采用直接送达的方式；直接送达有困难的，也可以委托其他行政机关代为送达或者邮寄送达。

第五章 执 行
第十八条 《复议决定书》一经送达即发生法律效力。
第十九条 申请人在申请行政复议或提起诉讼期间，具体行政行为不停止执行。《行政复议条例》规定的四种情况除外。
执行情况应当记入《具体行政行为执行笔录》。
第二十条 维持原具体行政行为的复议决定，由最初作出具体行政行为的行政机关申请人民法院强制执行，或者依法强制执行；改变原具体行政行为的复议决定，由复议机关申请人民法院强制执行，或者依法强制执行。
第二十一条 送达《复议决定书》要填写送达回证，由受送达人在送达回证上记明收到日期，签名或者盖章。

第六章 结 案
第二十二条 复议机关应当在收到复议申请书之日起两个月内作出决定。法律、法规另有规定的除外。因特殊情况不能按期结案的，需报市人民政府（法制局承办）批准，适当延长办理期限。
第二十三条 结案后应写出结案报告。重大的案件，应当报告当地政府备案。
第二十四条 办案过程中形成的材料，应当按照档案管理法规的规定立卷归档。

第七章 附 则
第二十五条 复议机关办理案件，必须使用统一的行政复议文书。
第二十六条 本规定由广州市人民政府法制局负责解释。
第二十七条 本规定自一九九一年六月一日起施行。

关于制定《广州市行政复议案件办理程序规定》的说明
《行政复议条例》于今年一月一日起正式施行了。国务院法制局要求各地根据实际情况，尽快制定一些与《行政复议条例》相配套的制度。因此，为使复议机关审理复议案件能程序化、规范化，结合本市实际情况制定本规定。
本规定分总则、受理、调查取证、审理、执行、结案、附则等七章共二十七条。管辖问题比较复杂，另制定管辖暂行办法。
本规定根据《行政复议条例》的有关规定，对受理、审理、结案期限分别作了详细的规定。同时规定，因特殊情况不能按期结案，需要延长期限的，必须报请市人民政府批准，具体由市人民政府法制局承办。
本规定第四章第十四条规定对较复杂的案件，要报请当地政府或部门决策会议讨论决定。是根据行政复议工作实行首长负责制的原则制定的。具体的决策会议是指：由市人民政府法制局负责复议的案件，提交市人民政府常务会议或市长办公会议讨论；由区、县复议机关办理的案件，提

交当地政府常务会议或区、县长办公会议讨论；由委、办、局办理的复议案件，提交本单位最高的行政会议讨论。



1991年5月10日