安徽省电视剧制作管理暂行办法

作者:法律资料网 时间:2024-07-23 19:05:31   浏览:9027   来源:法律资料网
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安徽省电视剧制作管理暂行办法

安徽省人民政府


安徽省电视剧制作管理暂行办法

安徽省人民政府令

第23号


  第一条 为繁荣电视剧创作,保证电视剧制作有计划地进行,根据国家有关规定,结合我省实际,制定本办法。

  第二条 本办法所称电视剧,包括采用电子技术手段制作的电视连续剧、电视单本剧、电视小品、电视小说、电视短剧、电视报道剧等。

  第三条 凡在本省境内制作电视剧的单位,均须持有电视剧制作许可证(以下简称许可证)。无许可证单位制作的电视剧,各电视台、音像出版单位均不得播出或出版。

  第四条 省广播电视厅是全省电视剧制作的主管机关,应当主动地承担起电视剧制作的管理任务。其具体职责是:

  (一)拟定全省电视剧制作规划,协调全省电视剧题材选题;

  (二)负责发放电视剧制作许可证,对电视剧制作单位及其制作情况进行检查、监督;

  (三)负责重点电视剧剧本审读及其播出审片;

  (四)统筹安排电视剧发展基金的使用和管理。

  第五条 许可证分长期许可证和临时许可证。长期许可证有效期三年。期满时,持证单位需要继续制作电视剧的,可向原发证机关申请换领新证。临时许可证只在所申报的电视剧制作期间有效。

  第六条 具备下列条件的专业宣传、文艺单位,可申请长期许可证:

  (一)有独立摄制电视剧的编、导、摄、录等专业创作队伍;

  (二)备有同时摄制两部以上电视剧的成套专用设备;

  (三)拥有摄制电视剧的专项资金和相应的财务管理制度。

  第七条 具备下列条件的专业宣传、文艺单位,可申请临时许可证:

  (一)有经宣传工作主管部门审查通过的剧本;

  (二)有制作该剧目的编、导、摄、录等专业主要创作人员;

  (三)有制作该剧目的专用设备和专项资金。

  第八条 许可证按下列程序审批、发放:

  (一)制作单位向省广播电视厅提出申请,并提供有关主要创作人员、专用设备、专项资金、银行帐号及业务简史等材料;

  (二)省广播电视厅对申请单位进行审查,在三十日内作出发放或不予发放许可证的决定。

  申请临时许可证的,必须在电视剧拍摄前提出,摄制期间或摄制完成后提出的,不予受理。

  第九条 申请制作重大革命历史题材电视剧的,制作单位应将剧本报送省广播电视厅审查,并由省广播电视厅转报国家重大革命历史题材影视创作领导小组审批。

  第十条 电视剧制作单位须遵守下列规定:

  (一)遵守国家有关法律、法规,坚持为人民服务、为社会主义服务的方向和百花齐放、百家争鸣的方针,努力创作质量优良的作品;

  (二)禁止制作反动、淫秽或含有反动、淫秽内容的电视剧;禁止涂改、伪造、租借、转让许可证;

  (三)所制作的电视剧,片首及片尾须标有许可证号;

  (四)联合摄制电视剧的,参加摄制单位需签订协议书;持证单位与非持证单位联合的,持证单位必须有制片人和主要创作人员参加摄制工作;

  (五)电视剧摄制完成后,须填写《电视剧制作情况表》,连同一套完成片,在办理播出手续后十五天内报省广播电视厅备案;

  (六)持长期许可证的单位,每年年底应向省广播电视厅书面报告该年度的电视剧制作情况以及下一年度的拍摄计划,并接受检查、监督;

  (七)持临时许可证的单位,在办理电视剧播出或出版手续后,应在十五天内将许可证交回发证机关;

  (八)接受企事业单位或个人赞助的,赞助和被赞助双方须提供意向书和预算报告;

  (九)对电视剧制作经费实行专户储存、专款专用,严禁挪作他用。

  第十一条 设立省电视剧发展基金,其主要来源是:

  (一)省财政拨款;

  (二)受益单位和个人的赞助;

  (三)使用电视剧发展基金制作的电视剧的播出收入。

  电视剧发展基金,主要用于扶持纳入计划的重点电视剧的制作,具体管理办法由省广播电视厅会同省财政厅制定。

  第十二条 对违反本办法的单位,由省广播电视厅视情节轻重分别给予以下处罚:

  (一)违反本办法第三、五、八、九条规定,无许可证而制作电视剧的,责令停拍;已摄制完成的,没收其完成片,并处以该电视剧总耗资10%——50%的罚款;

  (二)对违反本办法第十条规定的,给予通报批评或吊销其许可证;

  (三)持长期许可证单位在许可证有效期内,因条件发生变化,已不具备制作电视剧的条件或连续生产二部以上劣质电视剧的;持临时许可证单位,领证后六个月内仍未开拍的,收回或吊销其许可证;

  (四)电视台、音像出版单位播出或出版无许可证单位制作的电视剧,给予警告、通报批评或处以该电视剧收购总额10%——50%的罚款;

  (五)拒绝、阻扰检查、监督的,给予警告、通报批评直至吊销许可证的处罚;违反治安管理处罚条例的,由公安机关给予治安处罚;构成犯罪的,由司法机关追究其刑事责任。

  第十三条 被吊销许可证的单位,从许可证被吊销之日起,三年内不得重新申领。

  第十四条 在本省拍摄电视剧的省外电视剧制作单位违反本办法第三条规定的,省广播电视厅有权阻止其拍摄活动,并按本办法第十二条规定给予处罚。

  第十五条 电视剧制作主管部门的管理人员必须认真履行职责、秉公执法。对滥用职权、徇私舞弊的,由其主管部门给予行政处分;构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。

  第十六条 本办法自发布之日起施行。过去省内有关规定与本办法相抵触的,以本办法为准。

  第十七条 本办法由省广播电视厅负责解释。


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陕西省淤地坝建设管理办法

陕西省人民政府


陕西省淤地坝建设管理办法

陕西省人民政府令第46号

  
《陕西省淤地坝建设管理办法》已经省人民政府常务会议通过,现予发布施行。







省 长 程安东



一九九七年十二月十五日







陕西省淤地坝建设管理办法







第一章 总 则







第一条 为了加强淤地坝建设管理,提高防洪保安能力和拦泥淤地效益,确保人民生命财产安全,促进生产发展,依据《中华人民共和国水土保持法》和《中华人民共和国防汛条例》的规定,制定本办法。



第二条 本办法所称淤地坝是指在沟道中以拦泥、淤地、缓洪、发展生产为目的而修筑的水土保持工程设施。



第三条 淤地坝建设和管理坚持谁修建、谁受益、谁管护和谁占用、谁补偿的原则。



第四条 省人民政府水土保持行政主管部门主管全省淤地坝建设和管理工作。市、县(区)人民政府和地区行政公署水土保持行政主管部门主管本行政区域内的淤地坝建设和管理工作。



乡(镇)人民政府负责本行政区域内的淤地坝建设和管理工作。



第五条 市、县(区)人民政府、地区行政公署水土保持行政主管部门和乡(镇)人民政府对淤地坝建设管理工作的职责是:制定发展规划,并组织实施;划定工程管护范围,落实管护责任;组织淤地坝受益区群众逐步退耕陡坡耕地,造林种草,开展坡面综合治理。



第六条 对在淤地坝建设、管护、防汛抢险等方面做出突出成绩的单位和个人,由各级人民政府或水土保持行政主管部门给予表彰奖励。







第二章 建 设







第七条 建设淤地坝坚持维修加固与新建并重的方针。



第八条 县级人民政府水土保持行政主管部门应统一制定本行政区域内淤地坝建设年度计划、近期和中长期规划。地市人民政府(行政公署)水土保持行政主管部门应在县级规划和计划的基础上,编制本行政区域内的年度计划、近期和中长期规划,报省人民政府水土保持行政主管部门审批后,由各级水土保持行政主管部门负责实施。



对防洪标准低、病险情严重、对下游威胁较大以及效益显著的病险淤地坝应制定除险加固方案,并优先列入年度建设计划。



第九条 淤地坝的加固或新建工程的设计工作必须由有水工程设计资质的单位承担。小型淤地坝由乡(镇)人民政府申报,县级人民政府水土保持行政主管部门审批;中型淤地坝由县级人民政府水土保持行政主管部门申报,地市人民政府(行政公署)水土保持行政主管部门审批,报省人民政府水土保持行政主管部门备案;大型淤地坝由县级人民政府水土保持行政主管部门申报,地市人民政府(行政公署)水土保持行政主管部门审查,报省人民政府水土保持行政主管部门审批。



淤地坝分级执行陕西省水土保持标准(陕DB-86)。



第十条 淤地坝建设资金可以通过投工、投资、引进外资等方式,多渠道解决。



由国家立项的工程,按基本建设程序管理。建设资金实行国家补助、地方配套和群众自筹相结合的投资原则,国家投资实行部分有偿。回收资金继续用于淤地坝建设。



鼓励和支持个户、联户、单位和城镇居民采取承包、入股等形式加固与新建淤地坝,使用权归投资者所有,并享受有关优惠政策。



第十一条 建设淤地坝增加的耕地从受益年开始,3至5年内不负担粮食定购任务,免征农业税和农业特产税。经营使用权受法律保护,可依法继承、转让。



第十二条 设计未经批准的淤地坝工程不得施工。设计已经批准的不得擅自变更;确需改变的,必须报经原审批机关批准后方可实施。



第十三条 淤地坝建设单位必须严格按设计要求施工,保证工程质量。汛期施工的,施工单位应落实渡汛措施,确保安全。各级人民政府水土保持行政主管部门应加强对施工的监督管理。



淤地坝竣工后由批准建设的部门组织验收。







第三章 管 理







第十四条 县级和乡(镇)人民政府每年应按有关规定安排一定数量的劳动积累工,对集体使用的淤地坝进行维修和养护。



第十五条 乡(镇)人民政府应确定专人负责集体使用的淤地坝的管理工作,村组应建立管护组织,制订管护公约,落实管护人员。



个户、联户、单位、城镇居民和其它组织兴建的淤地坝,由投资者承担管护责任。



第十六条 淤地坝的管护范围:



大型淤地坝为坝体以及放水、泄洪等设施及其边线以外100米内。



中型淤地坝为坝体和放水、泄洪等设施及其边线以外50米内。



小型淤地坝为坝体及其边线以外20米内。



第十七条 在淤地坝管护范围内禁止下列活动:



1、爆破、打井、采石、采矿、挖沙、取土、修坟等危害坝体安全的活动。



2、超越坝顶通行能力,行驶机动车辆。



3、在坝坡、坝顶和坝肩开垦种植或修建其它建筑物。



第十八条 严禁毁坏和盗窃放水、泄洪、观测及其它设施。



第十九条 因生产建设活动需要占用淤地坝时,应征得县级以上人民政府水土保持行政主管部门同意,并按有关规定予以补偿。



第二十条 淤地坝的管护组织和管护人员应对坝体、放水、泄洪设施进行维修养护,保证工程设施正常运行。



第二十一条 各级人民政府水土保持行政主管部门、基层管护组织都要建立健全淤地坝汛期值班及汇报制度、通讯联络制度、督促检查制度等。



第二十二条 淤地坝的防汛工作实行行政首长负责制,明确责任,分级管理。中小型淤地坝由乡(镇)人民政府负责;大型淤地坝由县级人民政府水土保持行政主管部门负责;跨行政区域的大型淤地坝由共同的上一级人民政府水土保持行政主管部门负责。



第二十三条 县级人民政府水土保持行政主管部门及乡(镇)人民政府汛前要对本区域内的淤地坝逐个进行检查,及时处理隐患,确保安全渡汛。并对下游村镇、厂矿和重要建筑物逐一制定“防、抢、撤”方案,并组织落实。



第二十四条 集体所属淤地坝可以由集体经营,也可以实行承包、租赁和拍卖经营,由经营者承担管护责任。



集体所有的淤地坝实行承包、租赁和拍卖经营所得的资金应纳入集体财务统一管理,主要用于淤地坝建设和对集体经营的淤地坝的管护。







第四章 法律责任







第二十五条 违反本办法第十二条规定,设计未经批准擅自施工的,由县级以上人民政府水土保持行政主管部门责令其停工并按本办法规定补办报批手续;不符合建坝条件的,限期拆除;给他人造成经济损失的,依法由责任者给予赔偿。



第二十六条 违反本办法第十三条、第二十条规定,未按设计施工或未按规定进行管护的,由县级以上人民政府水土保持行政主管部门责令其限期改正或采取补救措施;情节严重的处100元至1000元的罚款。



第二十七条 违反本办法第十七条、第十八条规定,对淤地坝或其配套设施造成损坏的,由县级以上人民政府水土保持行政主管部门责令停止违法行为,恢复原状,可并处100至1000元的罚款;情节严重的,可并处1000至5000元的罚款。



第二十八条 当事人对行政处罚不服的,可以依法申请复议,或提起诉讼;罚款超过1000元的,当事人可以要求听证。







第五章 附 则







第二十九条 本办法的具体应用问题,由省人民政府水土保持行政主管部门负责解释。



第三十条 本办法自公布之日起施行。




中国进出口银行外汇资金业务操作规程(暂行)

中国进出口银行


中国进出口银行外汇资金业务操作规程(暂行)
中国进出口银行



为加强外汇资金业务管理,严格内部控制,规范业务操作,根据我行现有业务特点特制定如下规程:
一、机构及职责分工
我行外汇资金业务由计划资金部外汇管理处、外汇交易处、财会部会计处和营业处(美元后台)、转贷部综合处(日元后台)分工合作完成,为达到职责分明,加强管理、相互制约、控制风险的目的,现将相关单位的外汇资金业务开展过程中的职责明确如下:
(一)计资部外汇管理处
——管理外汇资金,向外汇交易处提出可交易头寸指令;
——办理资金调拨手续;
——债务掉期交易。
(二)计资部外汇交易处
办理除债务掉期以外的外汇交易,目前开展的业务有外汇定期存款、境内外拆放、外汇买卖、外汇掉期、债券投资。
(三)财会部会计处和营业处、转贷部综合处
——对交易进行复核;
——对外发确认电传或确认书;
——根据资金调拨单,办理资金划拨。
二、授信管理
我行外汇资金业务实行严格的授信管理制度。根据目前的实际情况,授信管理由两个层次组成,即第一层由计划资金部总经理批准各个交易员限额和一定金额的境内、外银行,国内客户的交易限额;第二层由行领导批准大额交易。
计划资金部外汇管理处、外汇交易处在进行外汇交易时要严格按照已批准的外汇交易头寸和对外交易限额进行交易,财会部会计处和营业处、转贷部综合处根据已批准的交易限额进行复核,不允许越权交易。
三、债务掉期以外的外汇业务的操作规程
以下各项业务,由外汇管理处根据行内领用头寸和上交头寸情况,向外汇交易处提出可交易头寸指令,外汇交易处根据指令,决定交易种类,并按以下程序进行交易操作。
(一)外汇定期存款
凡在账户行(现指中国银行总行、工商银行总行、花旗银行、中行纽约分行、中行香港分行)进行定期存款,具体程序为:
1.外汇交易处交易员向经理提出存款建议;
2.经理同意后,由交易员缮制外汇存款通知书一式四联,经理复核签字,计划资金部总经理和财会部总经理审核双签,第一联交财会部(会计)凭以记账,第二联交财会部(营业)凭以办理存款手续,第三、四联计划资金部外汇管理处和外汇交易处留存;
3.存单由财会部(营业)妥善保管,到期日前1个工作日,外汇管理处填写外汇存款通知书一式三联,第一联交财会部会计处凭以记账,第二联交财会部营业处凭以办理到期转活手续,第三联计划资金部外汇管理处留存。
凡在账户行以外的银行进行定期存款,除需办理上述手续外,应经主管计划资金部和财会部的行领导双签批准。
(二)境内拆出
1.对各银行总行拆出外汇资金目前采用电话交易、电传确认的交易方式,其操作程序为:
(1)俟收到拆入行的拆借申请书,外汇交易处经理根据头寸情况、行内规定的利率政策、对拆入行的授信额度等提出拆借建议报计划资金部总经理审核;
(2)外汇交易处交易员缮制境内同业拆出审批表一式三联,由外汇交易处经理复核签字,计划资金部总经理和财会部总经理审核双签,主管计划资金部和财会部的行领导双签批准;
(3)交易员用电话与拆入行成交,并填写交易单一式三联,交易处经理复核;
(4)境内同业拆出审批表和交易单的第一联送后台财会部会计处(营业)或转贷部综合处凭以当天发送电传证实书,第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
(5)财会部会计处(营业)或转贷部综合处核对交易后,对外发电传证实书一式两联,第一联送外汇管理处,第二联留存;
(6)外汇管理处将电传证实书与交易单核对后,办理调拨审批;财会部会计处(营业)或转贷部综合处办理划拨。
2.交易手段不采用电话交易、电传确认的情况下:
(1)同1.(1)。
(2)同1.(2)。
(3)外汇处交易员将空白合同一式两份传真拆入行,拆入行签字盖章后一并寄送我行;收到合同后由我行授权签字人计划资金部总经理签字并加盖计划资金部合同章,一份寄送拆入行,一份外汇交易处留存。
(4)外汇交易处将境内同业拆借审批表第一、二联连同拆借合同复印件分别送外汇管理处和财会部会计处(营业处)或转贷部综合处。
(5)外汇管理处核对境内同业拆出审批表和借款合同后,办理调拨审批;财会部会计处(营业)或转贷部综合办理划拨。
(三)境内拆入
1.从外管局拆入
(1)交易员缮制拆借申请书一份,由总经理签字并加盖计划资金部章,送外管局储备司代理行处;
(2)俟外管局同意,外汇处交易员用电话与对方确定利率并成交,填写交易单一式三联,交易处经理复签;
(3)交易单同拆借申请书复印件第一联送财会部会计处(营业),第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
(4)财会部会计处(营业)核对交易后,对外发交易确认电传,第一联送外汇管理处,第二联留存,并在收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
2.从中国银行拆入
(1)交易员缮制拆借申请书一份,由总经理签字并加盖计划资金部章,于起息日前5个工作日送中国银行财会部调拨结算处;
(2)俟中国银行同意,外汇处交易员用电话与对方确定利率并成交,填写交易单一式三联,交易处经理复签;
(3)交易清单连同拆借申请书复印件第一联交财会部会计(营业),凭以到中国银行调拨结算处拿取传票入账,第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
(4)财会部会计处(营业)收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
(四)境外拆出
1.外汇交易处交易员缮制境外同业拆出审批表一式三联,由外汇交易处经理复核签字,计划资金部总经理核签,报主管行领导批准;
2.交易员按照我行对外国代理行规定的拆出额度用电话对外询价、定价、成交,并填写外汇拆出交易单一式三联,交易处经理复签;
3.境外同业拆出审批表和外汇拆出交易单第一联送财会部会计处(营业)或转贷部综合处,第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
4.财会部会计处(营业)或转贷部综合处核对交易后,对外发电传证实书一式两联,第一联送外汇管理处,第二联留存;
5.外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后,办理调拨审批,批准后由财会部会计处(营业)或转贷部综合处办理划拨。
(五)境外拆入
1.交易员填写同业拆入审批表一式三联,由外汇交易处经理复核签字,计划资金部总经理核签,报主管行领导批准;
2.交易员办理审批手续后,用电话与对方确定利率并成交,填写交易单一式三联,交易处经理复签;
3.同业拆入审批表和交易单第一联送财会部会计处(营业)或转贷部综合处,第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
4.财会部会计处(营业)或转贷部综合处核对交易后,对外发电传证实书一式两联,第一联送外汇管理处,第二联留存;
5.财会部会计处(营业)或转贷部综合处收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
(六)自营外汇买卖
1.交易员填写外汇买卖审批表一式三联,由外汇交易处经理复核签字,计划资金部总经理核签,报主管行领导批准;
2.交易员办理审批手续后,用电话与对方确定汇率并成交,填写交易单一式三联,交易处经理复签;
3.外汇买卖审批表和交易单第一联送财会部会计处(营业)或转贷部综合处,第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
4.财会部会计处(营业)或转贷部综合处核对交易后,对外发电传证实书一式两联,第一联送外汇管理处,第二联留存;
5.外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后,办理调拨审批,批准后由财会部会计处(营业)或转贷部综合处办理划拨;财会部会计处(营业)或转贷部综合处收到我行买入的外币后立刻通知外汇管理处。
(七)外汇掉期
1.交易员填写外汇掉期交易审批表一式三联,由外汇交易处经理复核签字,计划资金部总经理核签,报主管行领导批准;
2.交易员按照我行对外国代理行规定的授信额度用电话对外询价、定价、成交,并填写交易单一式三联,交易处经理复签;
3.外汇掉期交易审批表和交易单第一联送财会部会计处(营业)或转贷部综合处,第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
4.财会部会计处(营业)或转贷部综合处核对交易后,对外发电传证实书一式两联,第一联送外汇管理处,第二联留存;
5.外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后,办理调拨审批,批准后由财会部会计处(营业)或转贷部综合处办理划拨;
6.此后因该笔交易产生的每笔交割,从我行付出时,由外汇管理处填写外汇资金调拨审批表,财会部会计处(营业)或转贷部综合处办理划拨;我行是受益人时,由财会部会计处(营业)监督对方是否按交易确定金额付款至我行。
(八)债券投资
1.外汇交易处交易员缮制境外债券短期投资审批表一式三联,由外汇交易处经理复核签字,计划资金部总经理核签,报主管行领导批准;
2.交易员用电话对外询价、定价、成交,并填写交易单一式三联,交易处经理复签;
3.境外债券短期投资审批表和交易单第一联送财会部会计处(营业)或转贷部综合处,第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
4.财会部会计处(营业)或转贷部综合处核对交易后,对外发电传证实书一式两联,第一联送外汇管理处,第二联留存;
5.外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后,填写外汇资金调拨单,审批后由财会部会计处(营业)或转贷部综合处办理划拨;
6.到期日,由财会部会计处(营业)或转贷部综合处监督对方是否将本息全额归还我行。
(九)境内、外拆出、拆入到期日的本息收付
1.境内、外拆出的本息收回
(1)境内拆出:外汇管理处在到期日前两个工作日核对本息后,填写同业拆放还本付息通知书通知拆入方,并将复印件送财会部会计处(营业)或转贷部综合处;财会部会计处(营业)或转贷部综合处监督还款的到账情况并通知外汇管理处。
(2)境外拆出:财会部会计处(营业)将还款的到账情况和交易确认书核对后通知外汇管理处。
2.境内、外拆入的还本付息
外汇管理处在到期日前两个工作日核对应付本息后,办理调拨审批,批准后由财会部会计处(营业)或转贷部综合处办理划拨。
四、债务掉期操作规程
(一)自营掉期交易操作规程
1.外汇管理处向计划资金部、行领导报告掉期方案。根据债务特点和市场状况设计有关债务管理方案,向计划资金部、行领导报告,经逐级审核、批准后方可进入实际操作。
2.向我行许可范围内的外国银行询价。与我行交易的外国银行必须具有AA(穆迪或S&P评级)或AA以上的信用级别,并且已同我行签订ISDA协议。
3.询价。向2个以上外国银行询价,询价应在所有条件上保持一致,要求报价行提交书面的条件书(Term Sheets)。
4.确定交易对手及最终交易方案。交易员应将询价结果向主管经理报告,经计划资金部总经理批准后,确定交易对手及最终交易方案。
5.成交。一般为电话成交。如果根据当时的市场情况需要预留委托指令(Swap Order Form),该指令应由计划资金部总经理签字生效,或由总经理授权口头留单,一般情况下,留单有效期限应不超过24小时,并要求交易对方在成交后以传真形式及时进行确认。
6.交易的初步确认。交易员负责对交易对方传真来的初步证实书(Prelimi-nary Confirmation)进行核对,初步确认有关交易细节。
7.通知交易后线。交易员根据初步交易证实书填制交易单,包括交易日、起始和到期日、支付条件以及账户情况等内容,一式两联,由主管经理和计划资金部总经理签字后,将第一联连同初步交易证实书一并交财会部,第二联存档。
8.交易的最终确认。后线人员将交易单与对方传真来的正式交易证实书(Confirmation)进行核对(包括交易内容和有权签字人)、核实,由部门总经理签字后传真给对方。正式交易证实书一式两份,由对方寄来,部门总经理签字后,一份返还给交易对方的结算部门,
一份留存财会,复印件留存外汇管理处。
9.向部、行领导报告交易情况。
10.交易员负责作出该笔交易的现金流量表,一式两联,第一联送财会后线人员,第二联交外汇管理处头寸管理员存档。
11.在《自营掉期交易台账》上输入有关交易的记录,交易日期、金额、条件等。
12.每月初(8日以前)向外管局进行外债登记。
(二)代客掉期交易操作规程
1.客户掉期申请。要求客户按我行规定的格式向计划资金部提交掉期申请,申请书内容包括保值意向、转贷款提款用款和还本付息的详细情况等。
2.行内审批。接到客户申请后,交易员草拟代客掉期的签报,内容包括客户的债务情况,初步的掉期方案、费用收取意见等,送交转贷部会签后报行领导批准。
3.签署掉期协议。申请得到批准后,计划资金部负责以我行名义与客户签署掉期协议。
4.初步制定保值方案。协议签署后,交易员通过与外国银行的交流,为客户制定初步的保值方案。
5.正式询价。向2个以上我行许可范围内的外国银行询价。与我行交易的外国银行必须具有AA(穆迪或S&P评级)或AA以上的信用级别,并且已同我行签订ISDA协议。询价应在所有条件上保持一致,要求报价行提交书面的条件书(Term Sheets)。
6.确定交易对手及最终交易方案。交易员应将询价结果向主管经理报告,经有关领导同意后,确定交易对手及最终交易方案。
7.客户提交委托书。手续齐备、掉期方案确定后,要求客户按我行规定的格式提交掉期交易委托书,委托书应注明保值金额、币种、期限、价格水平、保值方式等。
8.同外国银行成交。根据客户委托的价格水平,选择适当时机同外国银行成交。一般为电话成交。如果根据当时的市场情况需要预留委托指令(Swap Order Form),该指令应由部门总经理签字生效,一般情况下,有效期限应不超过24小时,并要求交易对方在成交
后以传真形式及时进行确认。
9.交易的初步确认。交易员负责对国外交易方传真来的初步证实书(Pre-liminary Confirmation)进行核对,初步确认有关交易细节。
10.通知客户。交易员根据与外国银行的成交价格,加上我行规定应收取的合理费用,立即通知客户成交情况(一般采用电话通知),并在对外交易证实后,向客户发出由我行拟定的交易证实书。
11.通知交易后线。交易员根据初步交易证实书填制交易单(Dealing Ticket),包括交易日、起始和到期日、支付条件以及账户情况等内容,一式两联,由主管经理和计划资金总经理签字后,将第一联连同初步交易证实书一并送交转贷部后线,第二联存档。
12.交易的最终确认。后线人员对外国银行传真来的正式交易证实书(Confirmation)进行核实,由部门总经理签字后传真给对方。正式交易证实书一式两份,由对方寄来,部门总经理签字后,一份返还给交易对方的结算部门,一份留存转贷,复印件留存外汇管理处。

13.交易员负责作出该笔交易的现金流量表,一式两联,第一联送转贷后线人员,第二联存档。
14.在《代客掉期交易台账》上输入有关交易的记录,交易日期、金额、条件等。
外汇资金调拨审批手续按《中国进出口银行外汇资金调拨暂行办法》执行。
附件:一、各项业务审批表
外汇资金同业拆入审批表
填表日期: 编号:
-------------------------
|拆出方: |
|-----------------------|
|拆出方开户行(境内/境外): 账号: |
|-----------------------|
|我行开户行: 账号: |
|-----------------------|
|币种/金额: |
|-----------------------|
|利率: |
|-----------------------|
|期限: 月 日至 月 日共 天 |
|-----------------------|
|交易员: | |
|--------|计资部总经理: |
|交易处经理: | |
|-----------------------|
|行领导: |
-------------------------

外汇资金境内同业拆出审批表
填表日期: 编号:
-------------------------
|拆入方: |
|-----------------------|
|拆入方开户行(境内/境外): 账号: |
|-----------------------|
|我行开户行: 账号: |
|-----------------------|
|币种/金额: |
|-----------------------|
|利率: |
|-----------------------|
|期限: 月 日至 月 日共 天 |
|-----------------------|
|交易员: |计资部总经理: |
|--------|--------------|
|交易处经理: |财会部总经理: |
|-----------------------|
|行领导: |
-------------------------

外汇资金境外同业拆出审批表
填表日期: 编号:
-------------------------
|拆入方: |
|-----------------------|
|拆入方开户行(境内/境外): 账号: |
|-----------------------|
|我行开户行: 账号: |
|-----------------------|
|币种/金额: |
|-----------------------|
|利率: |
|-----------------------|
|期限: 月 日至 月 日共 天 |
|-----------------------|
|交易员: | |
|--------|计资部总经理: |
|交易处经理: | |
|-----------------------|
|行领导: |
-------------------------

外汇资金境外债券投资审批表
填表日期: 编号:
-------------------------
|交易对方: |
|-----------------------|
|交易对方开户行(境内/境外): 账号: |
|-----------------------|
|币种/金额: |
|-----------------------|
|利率: |
|-----------------------|
|期限: 月 日至 月 日共 天 |
|-----------------------|
|交易员: | |
|--------|计资部总经理: |
|交易处经理: | |
|-----------------------|
|行领导: |
-------------------------

自营外汇买卖审批表
日期:
编号:
----------------
|即期/远期 | |
|-------|------|
|卖出币种 | |
|-------|------|
|买入币种 | |
|-------|------|
|金额 | |
|-------|------|
|预定交易日 | |
|--------------|
|备注 |
|--------------|
| 计划资金部 |
|--------------|
|交易员: | |
|-------|总经理 |
|交易处经理: | |
|--------------|
|行领导: |
----------------

外汇掉期买卖审批表
日期:
编号:
-------------------------
|即期/远期(期限)| 卖出货币 | 买入货币 |
|---------|------|------|
| | | |
|---------|------|------|
| | | |
|-----------------------|
|金额: |
|-----------------------|
|预定交易日: |
|-----------------------|
|备注: |
|-----------------------|
| 计划资金部: |
|-----------------------|
|交易员: |总经理 |
|交易处经理: | |
|-----------------------|
|行领导: |
-------------------------

自营债务掉期审批表
(类型:利率掉期)
----
编号:
日期:
-----------------------
|债务名称: |
|---------------------|
|掉期行: |
|---------------------|
|掉换方向: |
|---------------------|
|金额: |
|---------------------|
|利率: 原利率: |
| 指令: |
|---------------------|
|期限: |
|---------------------|
|备注: |
|---------------------|
| 计资部意见 | 行领导审批意见 |
|-----------|---------|
|交易员: |总经理: | |
|外汇管理 | | |
|处经理: | | |
-----------------------
附件:二、各项业务交易单
中国进出口银行外汇拆放交易单
交易日: 编号:
----------------
|拆出行: 拆入行: |
|--------------|
|账户行: 账户行: |
|--------------|
|账 号: 账 号: |
|--------------|
|币 种: |
|--------------|
|金 额: |
|--------------|
|利 率: |
|--------------|
|起息日: |
|--------------|
|期 限: |
----------------
交易员: 复核:
说明:本单共两联,第一联财会,第二联计资留存。

中国进出口银行购买外币债券交易单
交易日: 编号:
-------------
|债券销售人: |
|-----------|
|债券购买人: |
|-----------|
|币 种: |
|-----------|
|金 额: |
|-----------|
|利 率: |
|-----------|
|起 息 日: |
|-----------|
|期 限: |
-------------
交易员: 复核:

FX DEALING SLIP
DATE:
NO.
-----------------------
|BOUGHT BY US | |
|--------------|------|
|SOLD BY US | |
|--------------|------|
|EXCHANGE RATE | |
|--------------|------|
|SPOT/FORWARD | |
|--------------|------|
|VALUE DATE | |
|---------------------|
|MEMO |
|---------------------|
|COUNTERPART: |
|A/C WITH: |
-----------------------
DEALER:
CHECKER:

SWAP TICKET
REF.NO.
---------------------------------
|COUNTERPART: | |
|SWAP TYPE | |
|NOTIONAL PRINCIPAL | |
|FX RATE | |
---------------------------------
OUR PAYMENTS OUR RECEIPTS
---------------------------------
|PRINCIPAL EXCHANGE: | | |
| INITIAL DATE | | |
| FINAL DATE | | |
|COUPON EXCHANGE: | | |
|FIXED RATE | | |
|INTEREST PERIOD | | |
|DAY COUNT BASIS | | |
|FIRST PAYMENT DATE | | |
|BUSINESS DAY | | |
---------------------------------
---------------------------------
|OUR’S A/C | |
| USD A/C | |
| JPY A/C | |
|COUNTERPART’S A/C | |
| USD A/C | |
| JPY A/C | |
---------------------------------
MEMO:
DEALER: CHECKER:
附件:三 外汇拆放还本、付息通知书
致:
-----------------------------------
|拆入行: |合同编号: |币种: |
|--------|----------|-------------|
|应还本金金额: |利率: |应付利息: |
|--------|------------------------|
|到期本金期限: |利息计算期自 年 月 日至 年 月 日(共 天)|
|---------------------------------|
|应还本息合计: |
|---------------------------------|
|请于 年 月 日汇入我行账户 |
|---------------------------------|
| 开户行: | 账号: |
|---------------------------------|
|附言: |
-----------------------------------
经办: 复核:
中国进出口银行
计划资金部
年 月 日
附件:四、掉期交易委托书
利率掉期交易委托书
兹由________(以下简称甲方)委托中国进出口银行(以下简称乙
方)代甲方就以下项目叙做利率掉期交易。
1.债务情况
项目名称: 贷款国别:
转贷协议号: 债务币种:
2.委托条件
------------------
|起息日 | |
|----------|-----|
|到期日 | |
|----------|-----|
|名义本金数额 | |
|----------|-----|
|互换种类 | |
|----------|-----|
|委托利率水平 | |
|----------|-----|
|允许成交利率相差幅度| |
|----------|-----|
|付息日 | |
|----------|-----|
|其他条件 | |
|----------|-----|
|委托有效期限 | |
------------------
当市场达到上述甲方要求的利率水平时,乙方应按委托条件积极代甲方成交并及时以确认书的形式通知甲方;交易一旦成交,甲方将严格履行该交易项下的付款责任。
委托单位名称(加盖公章):
负责人签字:
日期:

货币掉期交易委托书
兹由________(以下简称甲方)委托中国进出口银行(以下简
称乙方)代甲方就以下项目叙做货币掉期交易。
1.债务情况
项目名称: 贷款国别:
转贷协议号: 债务币种:
2.委托条件
--------------------
|起息日 | |
|----------|-------|
|到期日 | |
|----------|-------|
|本金数额 | |
|----------|-------|
| |期初互换: |
| |-------|
|本金互换情况 |期中互换: |
| |-------|
| |期末互换: |
|----------|-------|
|委托汇率水平 | |
|----------|-------|
|允许成交汇率相差幅度| |
|----------|-------|
|委托利率水平 | |
|----------|-------|
|允许成交利率相差幅度| |
|----------|-------|
|付息日 | |
|----------|-------|
|其他条件 | |
|----------|-------|
|委托有效期 | |
--------------------
当市场达到上述甲方要求的利率和汇率水平时,乙方应按委托条件积极代甲方成交并
及时以确认书的形式通知甲方;交易一旦成交,甲方将严格履行该交易项下的付款责任。
委托单位名称(加盖公章):
负责人签字:
日期:



1997年10月15日