中国人民银行关于转发国务院办公厅对电石和铁合金行业进行清理整顿若干意见的通知
中国人民银行
中国人民银行关于转发国务院办公厅对电石和铁合金行业进行清理整顿若干意见的通知
银发［2004］106号
中国人民银行各分行、营业管理部，各省会(首府)城市中心支行：
现将《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于对电石和铁合金行业进行清理整顿若干意见的通知》(国办发明电［2004］22号)转发你们，请按照国务院要求，抓紧对辖区内各金融机构向电石、铁合金行业贷款投放情况进行摸底调查，加快建立和完善适合辖区特点的信贷风险预警控制体系，加强政策督导，协调督促各金融机构认真贯彻落实国务院通知精神，并积极配合当地政府和有关部门做好相关调查及清理整顿工作。
各分支行对电石、铁合金行业调查摸底情况及当地清理整顿措施，请于2004年5月28日前报告总行。
附件：国务院办公厅转发发展改革委等部门关于对电石和铁合金行业进行清理整顿若干意见的通知
中国人民银行
二○○四年五月十三日
附件：
国务院办公厅转发发展改革委等部门
关于对电石和铁合金行业进行清理整顿若干意见的通知
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
发展改革委、国土资源部、工商总局、质检总局、环保总局、银监会、电监会《关于对电石和铁合金行业进行清理整顿的若干意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。
国务院办公厅
二○○四年五月一日
关于对电石和铁合金行业进行清理整顿的若干意见
发展改革委、国土资源部、工商总局、质检总局、环保总局、银监会、电监会：
电石和铁合金行业是高能耗、高污染产业，近年来一些地区和企业受利益驱动，违反国家有关法律法规和产业政策规定，纷纷新建、扩建电石和铁合金生产能力，甚至大量建设国家明令淘汰和禁止发展的电石、铁合金生产装置。东部地区一些电石、铁合金生产企业还将落后的生产能力转移到中西部地区。据不完全统计，目前全国电石和铁合金生产能力分别为700万吨和1000万吨，在建生产能力分别为300万吨和500万吨，预计2005年电石和铁合金生产能力将分别超过1000万吨和1500万吨，生产能力超出预期市场需求一倍以上。电石和铁合金行业大规模低水平重复建设和盲目发展，不仅造成了资源浪费和严重环境污染，而且加剧了电力供应紧张的局面。
为贯彻党的十六大、十六届三中会会和中央经济工作会议精神，坚决遏制电石、铁合金行业低水平重复建设和盲目发展的势头，现就清理整顿电石、铁合金行业有关问题提出以下意见：
一、地方各级人民政府要依据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国节约能源法》等法律，《国务院办公厅转发国家经贸委等五部门关于从严控制铁合金生产能力切实制止低水平重复建设意见的通知》（国办发［2002］23号），以及原国家经贸委《淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录（第一批）（第二批）》和《工商领域制止重复建设目录（第一批)》等有关规定的要求，对现有电石、铁合金生产企业和在建（拟建）电石、铁合金项目进行全面清理整顿。坚决淘汰敞开式和1万吨（单台装机容量为5000千伏安）以下的电石炉、单台装机容量3200千伏安及以下的铁合金矿热电炉和100立方米以下的铁合金高炉；2005年年底前，淘汰单台装机容量5000千伏安以下的铁合金矿热电炉。对依法淘汰的生产装置要进行废毁处理。对超标排污的电石和铁合金生产企业，由当地环保部门责令停止生产，限期整改。限期整改的电石、铁合金生产企业，需经省级环保部门验收合格后方可恢复生产。2004年年底前，经整改仍不能达到国家环保要求的，要坚决关闭。银行等金融机构不得向依法关闭及违反国家产业政策建设的电石和铁合金生产企业提供信贷支持，对已发放的贷款，要采取有效措施妥善处理，并尽力保全银行资产。
二、对违反国家产业政策于1999年9月1日以后审批建设的电石、铁合金生产项目，要逐项查清项目审批、用地审批、环保审批、工商登记及给予信贷融资支持等方面情况。对违反国家产业政策和有关规定的在建及已批准立项的电石、铁合金生产项目要停止建设，根据具体情况，再行处理。在国家新的政策规定出台前，暂停审批新建电石、铁合金生产项目，国土资源行政主管部门不得受理用地申请，环境保护行政管理部门不得审批其环境影响报告书和核发排污许可证，工商行政管理部门不予登记注册。违反政策规定的要严肃追究有关责任人的责任。
三、地方各级人民政府要全面清理并取消电石、铁合金企业享受的优惠电价、优惠税收、优惠供地等政策。各级环境保护部门要加大环境监督和执法力度，对电石和铁合金生产企业进行重点监控。银行业监管部门要加强对银行等金融机构执行国家政策情况的监管。电力监管部门要加强对供电企业的监管，对必须依法关闭的生产企业、淘汰及限期整改的生产装置要立即停止供电；对1999年9月1日以后违规建设的电石、铁合金项目生产用电价格，每千瓦时提高005元（暂执行2年）。有关方面要设立举报电话，利用社会力量对电石、铁合金生产企业进行重点监督。新闻媒体要对违法生产企业进行公开曝光。
四、发展改革委要会同有关部门尽快制定电石、铁合金行业准入条件，对工艺、技术、装备、规模、能源、资源消耗和环境保护提出明确的指标要求。要根据市场需求，依照“控制总量、调整结构、节约能源、保护环境、合理布局”的原则，对我国电石和铁合金工业的发展和整体布局进行科学规划。研究鼓励用乙烯氧氯化法及其他先进工艺替代电石法生产聚氯乙烯的政策措施，引导企业合理投资。质检部门要按照《危险化学品安全管理条例》，对电石生产实行工业产品生产许可证管理。
五、充分发挥行业协会等社会中介组织的作用，加强对产业发展趋势、技术进步的跟踪分析和研究，建立和完善市场信息发布制度，及时公布电石、铁合金生产和市场供需情况，宣传国家产业政策，加强行业自律。鼓励大型企业通过优势兼并和重组改造，采用先进生产工艺和技术，提高生产技术水平和产品质量，降低能源消耗，实现环保达标排放和资源合理转化。
各地区特别是近几年电石和铁合金产量增长较快的内蒙古、山西、新疆、陕西、贵州、四川、广西、宁夏、甘肃、云南、湖南、江苏、重庆等省（自治区、直辖市），要立即成立由省级人民政府主管领导担任组长，有关部门参加的电石、铁合金行业清理整顿领导小组，根据本意见精神，组织力量对电石、铁合金生产企业进行调查摸底和清理整顿，并于2004年5月底前，将调查和清理结果报发展改革委。发展改革委要根据各地自查情况，会同有关部门对重点地区、重点企业进行抽查，并在汇总分析地方自查和有关部门抽查情况的基础上，对违规建设的项目提出审核处理意见报国务院。
国务院办公厅
二OO四年四月
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第89号
《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》已经2013年1月18日中国证券监督管理委员会第27次主席办公会审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：郭树清
2013年1月31日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条 全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。
第三条 股票在全国股份转让系统挂牌的公司（以下简称挂牌公司）为非上市公众公司，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的统一监督管理。
第四条 全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理。
第五条 全国股份转让系统公司应当坚持公益优先的原则，维护公开、公平、公正的市场环境，保证全国股份转让系统的正常运行，为全国股份转让系统各参与人提供优质、高效、低成本的金融服务。
第六条 全国股份转让系统的股票挂牌转让及相关活动，必须遵守法律、行政法规和各项规章规定，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
第七条 中国证监会依法对全国股份转让系统公司、全国股份转让系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理，维护全国股份转让系统运行秩序，依法查处违法违规行为。
第二章 全国股份转让系统公司的职能
第八条 全国股份转让系统公司的职能包括：
（一）建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施；
（二）制定和修改全国股份转让系统业务规则；
（三）接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌；
（四）组织、监督股票转让及相关活动；
（五）对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管；
（六）对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管；
（七）管理和公布全国股份转让系统相关信息；
（八）中国证监会批准的其他职能。
第九条 全国股份转让系统公司应当就股票挂牌、股票转让、主办券商管理、挂牌公司管理、投资者适当性管理等依法制定基本业务规则。
全国股份转让系统公司制定与修改基本业务规则，应当经中国证监会批准。制定与修改其他业务规则，应当报中国证监会备案。
第十条 全国股份转让系统挂牌新的证券品种或采用新的转让方式，应当报中国证监会批准。
第十一条 全国股份转让系统公司应当为组织公平的股票转让提供保障，公布股票转让即时行情。未经全国股份转让系统公司许可，任何单位和个人不得发布、使用或传播股票转让即时行情。
第十二条 全国股份转让系统公司收取的资金和费用应当符合有关主管部门的规定，并优先用于维护和完善相关技术系统和设施。
全国股份转让系统公司应当制定专项财务管理规则，并报中国证监会备案。
第十三条 全国股份转让系统公司应当从其收取的费用中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金提取和使用的具体办法，由中国证监会另行制定。
第十四条 全国股份转让系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责。全国股份转让系统公司应当与其签订业务协议，并报中国证监会备案。
第三章 全国股份转让系统公司的组织结构
第十五条 全国股份转让系统公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，制定公司章程，明确股东会、董事会、监事会和经理层之间的职责划分，建立健全内部组织机构，完善公司治理。
全国股份转让系统公司章程的制定和修改，应当经中国证监会批准。
第十六条 全国股份转让系统公司的股东应当具备法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件，股东持股比例应当符合中国证监会的有关规定。
全国股份转让系统公司新增股东或原股东转让所持股份的，应当报中国证监会批准。
第十七条 全国股份转让系统公司董事会、监事会的组成及议事规则应当符合有关法律、行政法规和中国证监会的规定，并报中国证监会备案。
第十八条 全国股份转让系统公司董事长、副董事长、监事会主席及高级管理人员由中国证监会提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全国股份转让系统公司章程的有关规定。
前款所述高级管理人员的范围，由全国股份转让系统公司章程规定。
第十九条 全国股份转让系统公司应当根据需要设立专门委员会。各专门委员会的组成及议事规则报中国证监会备案。
第四章 全国股份转让系统公司的自律监管
第二十条 全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。
主办券商业务包括推荐股份公司股票挂牌，对挂牌公司进行持续督导，代理投资者买卖挂牌公司股票，为股票转让提供做市服务及其他全国股份转让系统公司规定的业务。
第二十一条 全国股份转让系统公司依法对股份公司股票挂牌、定向发行等申请及主办券商推荐文件进行审查，出具审查意见。
全国股份转让系统公司应当与符合条件的股份公司签署挂牌协议，确定双方的权利义务关系。
第二十二条 全国股份转让系统公司应当督促申请股票挂牌的股份公司、挂牌公司及其他信息披露义务人，依法履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十三条 挂牌公司应当符合全国股份转让系统持续挂牌条件，不符合持续挂牌条件的，全国股份转让系统公司应当及时作出股票暂停或终止挂牌的决定，及时公告，并报中国证监会备案。
第二十四条 挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。
第二十五条 全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。参与股票转让的投资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，了解熟悉相关业务规则。
第二十六条 因突发性事件而影响股票转让的正常进行时，全国股份转让系统公司可以采取技术性停牌措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护股票转让的正常秩序，可以决定临时停市。
全国股份转让系统公司采取技术性停牌或者决定临时停市，应当及时报告中国证监会。
第二十七条 全国股份转让系统公司应当建立市场监控制度及相应技术系统，配备专门市场监察人员，依法对股票转让实行监控，及时发现、及时制止内幕交易、市场操纵等异常转让行为。
对违反法律法规及业务规则的，全国股份转让系统公司应当及时采取自律监管措施，并视情节轻重或根据监管要求，及时向中国证监会报告。
第二十八条 全国股份转让系统公司应当督促主办券商、律师事务所、会计师事务所等为挂牌转让等相关业务提供服务的证券服务机构和人员，诚实守信、勤勉尽责，严格履行法定职责，遵守法律法规和行业规范，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
第二十九条 全国股份转让系统公司发现相关当事人违反法律法规及业务规则的，可以依法采取自律监管措施，并报中国证监会备案。依法应当由中国证监会进行查处的，全国股份转让系统公司应当向中国证监会提出查处建议。
第五章 监督管理
第三十条 全国股份转让系统公司应当向中国证监会报告股东会、董事会、监事会、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要，全国股份转让系统运行情况，全国股份转让系统公司自律监管职责履行情况、日常工作动态以及中国证监会要求报告的其他信息。
全国股份转让系统公司的其他报告义务，比照执行证券交易所管理有关规定。
第三十一条 中国证监会有权要求全国股份转让系统公司对其章程和业务规则进行修改。
第三十二条 中国证监会依法对全国股份转让系统公司进行监管，开展定期、不定期的现场检查，并对其履职和运营情况进行评估和考核。
全国股份转让系统公司及相关人员违反本办法规定，在监管工作中不履行职责，或者不履行本办法规定的有关义务，中国证监会比照证券交易所管理有关规定进行查处。
第六章 附 则
第三十三条 全国股份转让系统公司为其他证券品种提供挂牌转让服务的，比照本办法执行。
第三十四条 在证券公司代办股份转让系统的原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司及其股份转让相关活动，由全国股份转让系统公司负责监督管理。
第三十五条 本办法公布之日起施行。