科学技术部


关于印发《国家高技术研究发展计划（863计划）文档材料管理办法》(试行)的通知

科技部各有关司(中心)、863计划各领域办公室、各领域专家委员会、主题专家组、重大专项总体组：

　　为了进一步完善863计划的管理，加强863计划文档管理工作，863联办会同有关部门制定了《国家高技术研究发展计划（863计划）文档材料管理办法》(试行)，现印发给你们，请在文档材料管理工作中参照执行。


附件：《国家高技术研究发展计划（863计划）文档材料管理办法》(试行)




　　　　　二00三年三月二十五日






附件：国家高技术研究发展计划（863计划）文档材料管理办法（试 行）


　　第一条 为了保证863计划文档材料的完整性和安全性，根据《中华人民共和国档案法》、科技部《机关档案工作条例》和《863计划管理办法》的有关规定，特制定本办法。


　　第二条 863计划文档材料指在863计划组织、实施过程中产生的各种具有保存价值的文字资料、声像材料、照片图表等，包括携带各种资料数据的软盘、光盘等。


　　第三条 根据863计划文件材料的特殊性，文档材料分为文书档案和技术档案。文书档案主要反映管理性工作，按年度归档；技术档案主要反映课题（项目）的具体材料，根据文件形成过程，可跨年度归档，也可在课题（项目）执行完后归档。


　　第四条 文书档案参照《科技部机关归档文件整理办法》进行整理；技术档案按国家标准《科学技术档案案卷构成的一般要求》执行。


　　第五条 文档材料按年度分类立卷归档，特殊情况下可按工作的实施阶段分类分批归档。应当立卷归档的材料，特别是一些实验数据，任何人都不得据为已有或拒绝归档。应移交的文档材料应于次年六月底以前移交到主管部门的档案室。


　　第六条 归档文件应完整准确，装订整齐，标识规范，包装妥善。具有档案管理职责的部门应配置必要的先进技术设备设施，对重要、珍贵的档案采取特殊的保护措施。


　　第七条 863计划各管理主体应指定专人负责文档管理工作。

　　1. 在863计划管理工作中产生的涉及863计划全局性工作的重要文件资料，由联办为主负责归档，并确定密级。

　　2. 由科技部各有关司局（中心）、领域办负责的863计划（领域）的规划、计划、财务、国际合作与交流、专利、成果、人才培养、技术引进及物资设备和在工作中产生的重要文件资料，分别由各有关司局（中心）和领域办负责归档，并确定密级，同时将归档文件目录报联办备案。

　　3. 各主题和各重大专项在管理过程中产生的重要文件资料，由各领域办、主题专家组和重大专项总体组的文秘人员或执行秘书负责立卷归档，经领域办审核并确定密级后，由所在中心办公室统一移交到科技部档案室，同时将移交清单报联办备案。

　　4. 课题组在计划执行过程中产生的文件资料，由依托单位负责归档并确定密级，将清单报所属的主题专家组备案。


　　第八条 为了避免重复归档，各管理主体应先将准备归档文件的目录清单交上级档案主管部门审核后，再进行立卷、归档和装订。


　　第九条 各管理主体的档案管理人员要严格遵守档案管理办法，档案的查阅和使用严格按照档案管理办法要求的程序进行，未经许可，不得擅自透露归档资料中的任何内容。


　　第十条 保密档案的管理和使用、密级的变更和解密、档案价值的鉴定和销毁程序等，要按照国家有关规定办理。


　　第十一条 本办法自发布之日起试行，由863联办负责解释。


附：863计划应归档文件、材料参考目录

重要文件

领导的重要讲话记录（录音）

会议纪要

重要的汇报资料

出版刊物

影像资料

专利数据

计划年度报告

领域战略研究报告

主题战略研究报告

主题战略目标研究报告

战略目标论证意见

课题指南

课题招标建议

投标邀请书

招标公告

课题申请书

评审专家名单

评审专家申明表

评审专家保密协议

评审专家评审工作信誉档案

申请课题形式审查意见表

课题初审意见表

课题初审综合意见表

课题初审综合排序表

通过初审的课题清单

非共识课题清单

复审专家对非共识课题的署名推荐书。

复审专家对未通过初审的其它课题申请提请复议的推荐书

课题复审评分表

课题复审综合排序表

立项课题和经费概算建议

专家委员会咨询意见

立项课题、资助经费概算最终建议

评审工作总结报告

主题年度计划建议

未被批准课题的书面通知

被批准课题的书面通知

课题经费预算

经费预算评审报告

课题立项和经费预算的批复

课题任务合同书

保密课题协议书

课题年度执行情况报告

课题验收申请

课题技术报告

课题验收报告

课题后续发展年度报告

主题专家组工作情况报告

主题专家组成员述职报告

对主题专家组及其成员的考核意见

主题专家组本年度执行情况总结（含进展情况、存在问题及解决的建议等）

领域本年度执行情况报告

课题实施中产生的论文、专利证书（复印件）、图纸等技术资料。



　　作为专业律师，在代理计算机软件侵权案的实际工作中，我们常常碰到这样的问题，原告指控被告的软件侵犯了自己的著作权，向法庭提供大量证据证明其主张，而被告也同时向法庭提供许多证据证明其软件不构成侵权。在原、被告双方均以证据证明自己的软件是独立开发完成的情况下，法官在庭审过程中通常采用什么样的方法和准则来判断被控软件侵权与否呢？毫无疑问，明确软件著作权的归属是关键，软件开发完成的时间是重要证据之一，只有先完成的软件才有资格指控后出现的软件产品存在侵权的嫌疑，至于后出现的软件产品是否真的构成侵权，却是有许多情况存在的。因为按照《中华人民共和国著作权法》的规定，计算机软件产品是受著作权法保护的，而著作权法明确规定著作权是由独立创作完成而取得的，与时间先后没有必然的联系。因此，法官通常依靠什么因素来认定计算机软件侵权案件的法律事实就成为案件胜诉与否的关键。
　　在实践中，我们都知道，计算机软件的侵权行为，一般有两种形式：一是复制程序的基本要素或结构，这一点是较容易证实的，因为复制即表明是完全的翻版，只要完全一样就构成侵权。二是按一定的规则、顺序只复制部分软件代码。在第二种情况下，法院在判定时通常要审查被告是否窃取了足够多的软件程序表达形式。实际操作中，这个问题就比较复杂、比较难判断，因为计算机软件产品究竟要被复制多少比例，才能确定发生了抄袭的侵权行为，并没有固定数量限定。当然，复制的数量越大，就越易于取得证明其是侵权行为的证据，但是被复制的数量达到什么程度就可以认定为侵权，司法实践中也不是很好确定的事情。
　　对于复制数量小的情况，目前法院大多采用的判定标准包括：
　　一是接触附加。依照这个准则，只要发现接触，任何复制都将被认为是一种侵权行为。但是，我们认为这种观点是有一定局限性的，因为它忽视了查证两个软件作品之间是否存在“实质性”相似，而且把对计算机软件的保护范围扩大到对计算机程序中包含的“思想”，这与我国新修订的《著作权法》和《计算机软件保护条例》的基本精神相违背。
　　二是要求对计算机软件程序进行两步分析。首先，法院必须确认在两个计算机软件程序中所体现的“思想”是否相同：如果不同，则不构成侵权；如果相同，那么第二步就应该设法查证上述两个计算机软件的程序在“表现形式上”是否有实质性相似。
　　三是正在受到各方面广泛同意的叠合准则。依照这个准则，原告须证明：1、被告在完成他的软件产品时未经许可“使用”了原告享有在先软件著作权的程序作品；2、被告的软件作品是一种叠合而成的再生品，即采用了原告软件产品的实质部分与他自己开发的内容进行迭合复制。这个准则主要着眼于两个软件产品之间“质和量的相似”，是实际运用中比较好的判断方法。
　　通过总结多年代理计算机软件侵权案件的经验，我们认为，识别计算机软件侵权行为，直接、有效的判断标准是：实质性相似加接触（Substantial Similarity and Access）。
　　实践中判定两个软件作品“实质性相似”的准则是：被指控的计算机程序是否极其类似于原告的计算机软件产品。计算机软件程序的“实质性相似”有两类：一是文字成分的相似，它以程序代码中引用的百分比为依据进行判断；二是非文字成分的相似，强调应该以整体上的相似作为确认两个软件之间实质上相似的依据。所谓整体上的相似是指两个软件产品在程序的组织结构、处理流程、采用的数据结构、产生的输出方式、所要求的输入形式等方面的相似。
　　计算机软件的程序有许多特征，这些特征已被用来鉴别两个程序之间是否相似，包括：
　　1、 两个程序产生的输出是否相类似；
　　2、 两个程序接受的输入是否相类似；
　　3、 两个程序的数据结构是否相类似；
　　4、 两个程序逻辑流程是否相类似。
　　在计算机软件侵权案的专家鉴定和技术对比工作中，上述的每一个特征都成为鉴定人员进一步详细分析两个计算机程序的表现形式是否一致的关键对比点，而鉴定人员正是通过这些关键点的对比得出供法官参考的鉴定结论。如果这些特征均不存在相似性，实际上也就不存在侵权行为的可能性。当然即使每一个特征都在一定程度上存在着相同或者相似，也不能充分证明侵权行为的发生，因为除了功能上的相似外，更重要的是实现功能的计算机程序的表现形式相类似，因为通常功能性的特征主要是体现软件开发者的设计“思想”(Ideas)，而依据《中华人民共和国著作权法》和《计算机软件保护条例》，这种设计“思想”本身是不受著作权法保护的，因为实现同一功能可能会有许多不同的方法，仅仅是功能性特征相同并不能证明计算机软件程序代码相同。
　　证明计算机软件侵权的另一个重要因素就是接触，所谓“接触”是指原告的软件产品已公开销售，或者被告主要的软件开发人员曾在原告处工作过，或者原、被告之间曾有过合作关系等，这些通常可以证明被告曾有机会接触原告软件产品的核心内容，从而使得被告软件的开发工作有“借鉴”原告软件核心内容的嫌疑。
　　法官在审判过程中运用“实质性相似加接触”这一标准进行侵权判断时，“接触”是容易证实的，因为前期存在的聘用、合作关系往往有相应的文件作为证据，而软件已经公开发表、销售的证据也不难取得。比较难证实的是“实质性相似”，因为在通常情况下，如果是盗版者，则其对计算机程序的复制行为并不仅仅局限于一成不变的复制，它还包括侵权者为掩盖其剽窃行为而对计算机程序所做的伪装性改动，这点在计算机软件侵权案中表现得非常突出。在计算机软件开发工作中，文本编辑程序的使用，使得一个软件盗版者，可以通过更改名称和重新排列操作运算的指令序列顺序，来掩饰其对他人源代码和目标码的抄袭行为，如果不是专业的人员，往往不能识别这一情况。鉴于太多的计算机软件侵权行为存在，许多计算机软件著作权人在软件开发工作中往往运用“掺假”的办法，即：在计算机程序中加入没有意义和作用的指令，或者采用不太可能为盗版者发现和修改的较为独特的代码序列，作为“伪装记号”来保护程序。这样，如果侵权者进行了复制工作，就会在其计算机程序和文档中出现与原始软件著作权人同样的特征或错误，在法院审理侵权案件过程中，侵权者往往无法向法官提供对这种现象的合理解释，从而成为原告在诉讼过程中确定被告实施了侵权行为非常有说服力的证据。虽然根据我国的《著作权法》和《计算机软件保护条例》，只要确实存在侵权行为，不管软件著作权人用不用上述“掺假”的技术保护手段，也不论盗版者做了多少非实质性的表面上的改动，侵权的法律责任都是要承担的。但是，如果没有一定的技巧，想真正通过法律惩罚盗版者并不是件容易的事，因为客观事实必须通过法律事实予以认证才能受到法律保护。
　　在法院审理案件确定是否侵权的过程中，如果原告能够出示被告已经“接触”了其计算机软件产品的证据，又能出示在两个软件作品中存在实质性相似的证据，则法院会认为原告完成了对指控侵权行为的举证责任。一旦原告出示了这两方面的证据，举证责任便移转至被告方面，法官将要求被告证明其软件产品是独立创作的，或者是有合法授权的，被告需要向法庭提交其独立创作、完成软件产品的相关证据，以及得到合法授权的相关证据。举证责任的转移有助于原告主张自己的权利。
　　通过“实质性相似加接触”形成的相互映证的证据链，向法庭呈现的初步的、表面的事实就是：被告自己的软件是否是通过“使用”原告软件程序中实质性的、有价值的信息而形成？原告受保护的关键软件程序的表现形式是否受到被告的侵犯？这样的判断标准与法院通常采用的传统判定侵权行为的方法不同，而且这种判断方式更为全面、客观，其结果往往较真实地反映了客观情况，也比较容易被原、被告双方所接受。
　　“实质性相似加接触”标准在立法中尚未得到完全认可，但是司法实践中已在广泛应用。在我们办理计算机软件著作权侵权案件过程中发现，许多法官正在慢慢接受这种新观念，尤其在美国，由于英美法系采用判例法制度审理案件，上述判断标准在计算机软件著作权侵权案件的司法审判中已广为采用，一直发挥着积极的作用。随着我国市场经济的高速发展，我国的知识产权保护问题越来越受到重视，知识产权突出的重要地位已得到共识，加强知识产权保护的工作已由立法领域逐渐扩大到司法、执法领域，计算机软件日益成为知识产权法律保护的重点。特别是我国加入WTO之后，参照国际惯例、依据我国参加的世界知识产权组织的章程，建立、健全国内的知识产权法律保护制度，完善国家的法律和法规已势在必行。相信在强化知识产权法律保护的氛围和社会环境下，“实质性相似加接触”的判断标准不仅有利于法官正确审理计算机软件著作权侵权案件，而且更有利于软件企业建立软件著作权保护意识，从而在充分保护计算机软件著作权人利益的前提下，更好地促进我国计算机软件产业快速健康地发展。

北京市中银(南京)律师事物所高级合伙人　李俭
电话：13809031903
QQ：401018807